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관리 감독

  • 귀사가 할 수 있는 가장 중요한 일 중의 하나는 귀사가 자사의 직원과 협력 유통업자가 정직하게 행동할 것을 기대하고 있음을 이해하도록 하는 것입니다. 비즈니스 미팅을 하거나 경쟁 전략에 관해 의논할 때 정직하게 행동하는 것이 얼마나 중요한지에 관해 이야기하는 것을 절대 잊지 마십시오.
  • 귀사가 일체의 문제나 우려사항에 대해 대응하는 것이 절대적으로 중요합니다. 대응 절차로서 관련자를 인터뷰하고 기록을 검토해야 할 것입니다.  사후점검은 강도가 높을 필요가 없으나 사실을 확인하고 합당한 결론에 도달하기 위한 선의의 노력을 보여주기에 충분해야 합니다.  사후점검은 또한 최소한 다음의 정보를 포함하는 메모 파일로 문서화되어야 합니다: 접수일자, 문제에 대한 설명, 익명이 아닌 경우 보고자 이름, 조사자 이름, 인터뷰 대상자 및 인터뷰 요약, 검토한 기록, 확인 또는 미확인으로 결정. 확인된 경우, 취한 조치, 예를 들면 징계(서면 경고, 해고, 보너스 정지), 재교육, 방침 또는 절차 변경(추가 통제) 및/또는 추가 모니터링 및 감사 등도 기재하십시오.
  • 본사의 관리자를 규정준수 담당자로 지정하여 교육에 대한 책임을 맡고, 보고된 또는 감지된 문제에 대한 사후점검을 확인하도록 하는 것이 유용할 수 있습니다.
  • 귀사의 규정준수 프로그램 요건을 준수하는지 모니터하는 것이 중요합니다. 다음의 간단한 5단계 절차를 따라 귀사가 시행하고 있는 통제가 지켜지고 있는지 점검하십시오.
  • 지급관리 위험 신호 목록 - 이 참조 목록을 귀사의 지급관리 담당 직원에게 전하십시오.