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管理层监管

  • 最重要的、您也可以做的一件事是确保您的员工和分销商理解,您期望他们诚信行事。 举行业务会议或讨论竞争策略时,不要忘记强调诚信行事的重要性。
  • 您必须回应任何问题或疑虑。 这很可能涉及与个别人员面谈,查阅记录。后续工作不一定很大量,但必须足以体现找出事实,做出合理结论的善意尝试。后续工作还必须至少有一份备忘录存档,包括以下信息:收悉问题的日期、问题描述、报告者姓名(如果非匿名)、调查人姓名、接受面谈的人员和面谈概要、审阅的记录、结论为确认或未确认。 如果确认,还要列出采取的措施,如纪律处分(书面警告、解聘、停发奖金)、再培训、改动政策或流程(施加更多控制)和/或采取更多监控和审查。
  • 可以起作用的一个措施是指定总部的一位管理人员作为合规联络点,负责培训,并确保报告或监测到的问题得到后续处理。
  • 对合规计划要求的遵守情况进行监控很重要。 遵循这五个简单步骤,确保您制定的控制措施得到遵守。
  • 应付账款危险信号列表——将这一参考提供给负责应收账款的员工